Kuinka tarkistan välittäjän lisenssin?

2024 Kirjoittaja: Stanley Ellington | [email protected]. Viimeksi muokattu: 2023-12-16 00:16

Voit tarkistaa, onko kiinteistönvälittäjä listattu Kiinan kansantasavallan rekisterikirjoihin, käyttämällä seuraavaa menettelyä:

1. Vaihe 2 – Valitse "Ammatti"-ruudun luettelosta KIINTEISTÖVÄLITYS:
2. Vaihe 3 – Kirjoita "Etunimi" -kenttään sen kiinteistönvälittäjän etunimi, jonka lisenssin haluat vahvistaa:

Vastaavasti, kuinka saan selville, onko välittäjällä toimilupa?

Välittäjä

1. Vieraile FINRA BrokerCheckissä tai soita FINRAlle numeroon (800) 289-9999.
2. Ota myös yhteyttä valtion arvopaperiviranomaiseen.
3. Tarkista SEC Action Lookup -työkalusta muodolliset kanteet, joita SEC on nostanut henkilöitä vastaan.

Lisäksi mikä on välittäjäsekki? BrokerCheck on ilmainen työkalu rahoitusalan taustan ja kokemuksen tutkimiseen välittäjät , neuvonantajat ja yritykset. BrokerCheck kertoo välittömästi, onko henkilö tai yritys rekisteröity lain edellyttämällä tavalla arvopapereiden (osakkeiden, joukkovelkakirjojen, sijoitusrahastojen ja muiden) myyntiin, sijoitusneuvontaan tai molempiin.

Tässä suhteessa, mistä tiedät, onko välittäjä laillinen?

Tässä on joitain tapoja varmistaa, että välittäjäsi on laillinen:

1. Tarkista ammattijärjestöiltä. Yksi ensimmäisistä asioista, jotka sinun tulee tehdä, on tarkistaa ammatti- ja sääntelyorganisaatioilta, missä välittäjäsi seisoo.
2. Tiedustele valtion virastoista.
3. Tutki online-arvosteluja.
4. Hanki henkilökohtaisia suosituksia.

Kuinka tarkistan talousneuvojan valtakirjat?

SEC on lyhenne sanoista Securities and Exchange Commission

1. Jos vastaus on FINRA, neuvonantajalla on jonkinlainen arvopaperilisenssi tai ehkä useita lisenssejä.
2. Jos vastaus on SEC, voit käyttää heidän verkkosivustonsa SEC Investment Advisor -hakuominaisuutta tarkistaaksesi sekä neuvonantajan että yrityksen, jonka palveluksessa he työskentelevät.