2025 Kirjoittaja: Stanley Ellington | [email protected]. Viimeksi muokattu: 2025-01-22 15:58
The U4 , joka tunnetaan myös nimellä Uniform Application for Securities Industry Registration or Transfer, on hallitseva väline, jolla sääntelyelimet (FINRA, osavaltiot ja pörssit) seulovat rekisteröintiehdokkaita ja rekisteröityjä henkilöitä uutta tai jatkuvaa rekisteröintiä varten.
Mitä siis u4:ssä on?
Lomake U4 on yhtenäinen hakemus arvopaperialan rekisteröintiä tai siirtoa varten. Välittäjien, sijoitusneuvojien tai arvopapereiden liikkeeseenlaskijoiden edustajien on käytettävä tätä lomaketta rekisteröityäkseen asianmukaisille lainkäyttöalueille ja/tai SRO:ille.
milloin minun pitäisi päivittää u4? Lomake U4 on muutettava 10 päivän kuluessa siitä, kun lakisääteinen hylkäystapahtuma on saanut tiedon. Kaikkien muiden muutostyyppien osalta Lomake U4:n pitäisi yleensä olla päivitetty viimeistään 30 päivän kuluttua siitä, kun se on saanut tiedon tosiseikoista tai olosuhteista, jotka vaativat päivittää.
Mitä minun pitäisi tässä yhteydessä paljastaa u4:ssä?
Asiakirjan kohdissa 14A ja 14B U4 , hakijoiden on paljastaa tiedot tietyistä rikossyytteistä ja tuomioista, mukaan lukien paljastaminen kaikista törkeistä tuomioista ja tietyistä rikkomuksista.
Kuinka päivitän u4:ni?
Askeleet varten Arkistointi an Päivittää Lähettääksesi an päivittää : Kirjaudu sisään Web CRD:hen tai yritysyhdyskäytävään lähettääksesi lomakkeen U4 muutos: https://ews.finra.org. Tarkista lomake U4 ja ohjeet. Katso Web CRD -pikaopas lomakkeella U4.
Suositeltava:
Tarvitsetko merkinnän FOI:lle?
Vahvistusta ei tarvita. Kirjalliset AGI- ja IGI-kokeet voidaan tehdä ilman kenenkään hyväksyntää. Lisäykset: Et myöskään tarvitse merkintää CFI-, CFII- tai FOI-kirjallisten kokeiden suorittamiseen, btw
Mitkä ovat tekijät 20: lle?
Jos luku voidaan ilmaista kahden kokonaisluvun tulona, niin kokonaislukuja kutsutaan kyseisen luvun tekijöiksi. Joten tekijät 20 ovat 1, 2, 4, 5, 10 ja 20
Mitkä ovat CPE -vaatimukset CPA: lle?
Kalifornian CPA CPE. Vaaditut tunnit: 80 tuntia lisenssin päättymispäivää välittömästi edeltävän kahden vuoden aikana, ja vähintään 20 tuntia erääntyy vuosittain. Teknisistä aineista on maksettava 40 tuntia kultakin raportointijaksolta ja vähintään 12 tuntia teknisistä aineista vuosittain
Mitä ADT:lle tapahtuu, kun muutat?
ADT-muuttopolitiikassa on useita elementtejä. Jotkut asiakkaat tarvitsevat vain palvelunsa aktivoinnin uuteen osoitteeseen. Kun muutat, yritys antaa sinun säilyttää nykyisen palvelutason tai muokata palveluasi. Jotkut asiakkaat päivittävät ADT-kotiturvansa mahdollistaen muutoksia olemassa oleviin tarpeisiin tai uuden budjetin
Mitä tapahtui SDI:lle?
Korvaava virasto: Ballistinen ohjuspuolustus